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關于加強對開展訴訟保全擔保業務的融資擔保公司管理的通知

瀏覽次數: 日期:2016年5月3日 10:36

各省轄市、省直管縣(市)政府金融辦,省直管融資擔保公司:

為充分發揮訴訟保全制度的功能和作用,解決當事人提供訴訟保全擔保困難的實際問題,規范融資擔保機構在訴訟保全過程中的擔保行為,有效維護當事人的合法權益,進一步加強對開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構的監管,現就有關事宜通知如下:

、開展訴訟保全擔保的條件

開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構必須同時具備但不限于以下基本條件:

(一)在河南省內依法登記注冊,并取得《融資性擔保機構經營許可證》;

(二)注冊資本1億元(含)以上,無抽逃或挪用現象;

(三)具有兩年以上持續經營記錄,無違法及重大違規行為;

(四)按規定足額提取未到期責任準備金和擔保賠償準備金;

(五)具有完善的法人治理結構和內部組織架構,已建立嚴格的擔保評估制度,業務操作流程規范,風險控制能力較強,配備或聘請經濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業人才;

(六)按照要求,及時向監管部門提供財務報表、開展擔保業務情況統計表等相關資料;

(七)最近年度行業年審通過;

(八)監管部門和法院規定的其他條件。

二、融資擔保機構的選擇

根據目前全省融資擔保機構發展情況,開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構選擇,暫時實行監管部門按照上述條件逐級推薦、集體研究、擇優選擇的方式進行(名單附后)。

三、融資擔保機構的管理

(一)融資擔保機構開展訴訟保全擔保業務應遵循平等、自愿、公平、誠信的原則,在省監管部門批準的區域內,開展擔保業務。未經批準,不得跨行政區域開展擔保業務,暫不得從事國(境)外擔保業務。

(二)融資擔保機構為訴訟當事人申請保全提供擔保時,除向受理法院提交擔保書外,還應提交加蓋機構印章的營業執照、《融資性擔保機構經營許可證》復印件等。

(三)融資擔保機構在單個案件中為訴訟當事人申請保全提供擔保的標的金額不得超過該公司注冊資本的40%,并且為訴訟當事人申請保全提供擔保的所有案件的標的金額總和不得超過其注冊資本的20倍。

在單個案件中為訴訟當事人申請保全提供擔保的標的金額超過融資擔保機構注冊資本40%的,應當由兩個或者兩個以上的融資擔保機構聯合提供擔保,且每個融資擔保機構應當符合前款有關在保余額的規定。

融資擔保應在風險可控的情況下,適當降低擔保費率。

(四)開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構,必須每月通過擔保業務信息報送系統逐級向監管部門報送業務開展情況、資本金運用情況和財務報表等信息,并對報送相關資料的真實性、準確性和完整性負責。

(五)對開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構實行動態管理。省級監管部門根據融資擔保機構經營情況等,適時調整開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構名單。

(六)屬地監管部門對開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構進行日常監管,并與法院建立溝通聯絡機制,經常聽取對融資擔保機構開展訴訟保全擔保業務情況和建議,確保融資擔保機構依法合規運行。

(七)對出現以下情況的融資擔保機構,屬地監管部門應立即責成其停業整頓,予以查處,并報省政府金融辦取消其開展訴訟保全擔保業務的資格,且5年內不得從事訴訟保全擔保業務。情節嚴重的,將取消其《融資性擔保機構經營許可證》。

1.發生違法違規行為的;

2.未按要求報備或隱匿、提供虛假資料的;

3.擔保的訴訟財產保全申請錯誤,法院要求其承擔賠償責任而拒不承擔的;

4.經營狀況惡化,難以承擔擔保責任的;

5.具有其他不當行為和情形,可能造成不良影響的;

6.發現其經營中有其他問題,通知法院終止其訴訟擔保資格的。

 

附件:開展訴訟保全擔保業務的融資擔保機構名單

                                                                                                  2016年3月29

所屬類別: 公司新聞

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